本刊物概述了香港證券及期貨事務監察委員會對證券公司（即經紀/交易商/保證金融資人）的主要監管要求。 中審眾環(香港)提供廣泛的金融諮詢服務，以幫助您遵守相關的規則和法規。
證券業為本港金融服務業的主要支柱之一。 鑑於持牌法團違反合規以及涉及市場失當行為的案件越來越多，證監會提高了對該行業的監管要求。
主要監管重點領域如下：
- 打擊洗錢（“AML”）
- 治理和風險管理
- 客戶資產保護
- 證券保證金融資
- 投資產品合適性
- 核心職能主管（“MIC”）的責任和義務
中審眾環（香港）擁有與多元化金融服務業者合作的豐富經驗。 我們協助包括證券經紀公司、資產管理公司、投資和企業銀行、零售和私人銀行、中央銀行和國家監管機構在內的主要金融機構，以處理國內和國際間的商業和監管問題。
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鄭 樹濠 合夥人，金融服務 香港
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