對於監管機構(香港金融管理局/證券及期貨事務監察委員會/保險業監管局)的實地查察之事前準備

中審眾環(香港)發表了最新的金融服務刊物,內容提及金融機構如何為有關監管機構(香港金融管理局/證券及期貨事務監察委員會/保險業監管局)的實地查察及評估作好準備。

自2008年的金融海嘯以來,監管機構以更審慎的態度及做法監管金融機構的運作。此文件列出了一些常見問題,關於金融機構應如何準備即將來臨的監管檢查,以避免任何可能導致嚴重後果的違規發現。

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文件

Nov 2020 - Preparation for regulators’ on-site inspections and reviews.pdf