適當性義務/投資產品銷售慣例

投資者保護一直是全球監管機構的首要任務,投資者保護的根本是金融機構銷售投資產品的適當性義務如何履行。

本文件列出了證券及期貨事務監察委員會和香港金融管理局針對持牌中介機構的適當性要求以及投資產品銷售做法的其他方面的主要監管領域。

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文件

August 2020 - Investment product selling practices.pdf