證券及期貨事務監察委員會就持牌法團有關涉及數據風險的風險管理作業手法進行主題檢視的最新情況

穩健的風險管理是持牌法團在面對市場不明朗因素及波動時,維持抵禦能力的關鍵。
在2023年3月,證券及期貨事務監察委員會(證監會)發表了一份主題檢視當中包括了評估選定的48家持牌法團的數據風險管治。證監會的報告撮述業界在三個風險範疇中的風險管治、監督及管理的作業手法,以及從主題檢視和其他監管活動所觀察到的良好作業手法例子及有待改善之處。證監會期望持牌法團在紓減這些特定風險時應達到的標準亦載於報告當中。

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文件

證券及期貨事務監察委員會就持牌法團有關涉及資料風險的風險管理作業手法進行主題檢視的最新情況.pdf
证券及期货事务监察委员会就持牌法团有关涉及数据风险的风险管理作业手法进行主题检视的最新情况.pdf
Update-on-the-thematic-review-of-risk-management-practices-related-to-data-risks-of-licensed-corporations-by-the-SFC.pdf