證監會與金管局將針對非交易所買賣投資產品分銷進行共同主題檢視

於2022年3月，香港證券及期貨事務監察委員會與香港金融管理局宣布將共同檢視中介人分銷非交易所買賣投資產品(例如股票掛鈎結構性產品和公司債券)的情況。這次共同主題檢視的範圍將涵蓋選定中介人分銷產品的政策、程序、系統和監控措施，以及管理層的監察情況，旨在評估他們的作業手法(包括執行產品盡職審查，進行合適性評估及向客戶提供資料)是否遵守相關的合適性規定。