證監會與金管局同步對價差收費及其他做法進行專題審查

2020 年 5 月 18 日,證券及期貨事務監察委員會(證監會)和香港金融管理局(金管局)宣佈將於 2020 年下半年對同時選定的中介機構進行專題審查,評估其價差收費和其他做法,以及遵守《證監會持牌人或註冊人行為守則》(《行為守則》)中有關披露交易能力和金錢利益的要求。

審查將涵蓋以下向客戶分銷非交易所交易投資產品(例如債券和結構性產品)相關的領域,包括政策和程式、系統和控制以及高級管理層監督。

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文件

Concurrent SFC-HKMA Thematic Review.pdf